“理性”何以通向不確定性
在圣塔菲的峽谷路，有一家名為“愛爾法魯”的酒吧，每周四晚都有精彩的
2023-08-13 07:25:13
在圣塔菲的峽谷路，有一家名為“愛爾法魯”的酒吧，每周四晚都有精彩的演出。去看還是不去看呢？實(shí)際上，很多人不僅希望欣賞演出，還要追求更好的體驗(yàn)。因此，如果人們預(yù)期那里人太多，很擁擠，就有可能選擇不去；如果預(yù)期那里人不多，就會(huì)有更大可能性選擇去。但此時(shí)，一個(gè)悖論出現(xiàn)了：“很多人會(huì)去酒吧”的預(yù)期會(huì)導(dǎo)致幾乎沒人去，而“不會(huì)有什么人去酒吧”的預(yù)期則會(huì)導(dǎo)致很多人去。簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，理性預(yù)期所導(dǎo)致的結(jié)果，恰恰否定了預(yù)期本身。
這個(gè)小故事看起來(lái)簡(jiǎn)單，但在復(fù)雜性研究的圈子中卻極為有名，因?yàn)樗噲D否定長(zhǎng)久以來(lái)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)所推崇的完美的、合乎邏輯的理性假定。
(資料圖片僅供參考)
以“愛爾法魯酒吧”這一設(shè)定為出發(fā)點(diǎn)，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家布萊恩·阿瑟推演出了一整套“復(fù)雜經(jīng)濟(jì)學(xué)”理論，并將其研究成果付諸論著，成書《復(fù)雜經(jīng)濟(jì)學(xué)》。
從某種意義上說(shuō)，復(fù)雜經(jīng)濟(jì)學(xué)是與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)相對(duì)應(yīng)的“硬幣的另一面”。
新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)繼承了啟蒙運(yùn)動(dòng)思想，嘗試用一種“從抽象中尋找真理”的方式觀察和認(rèn)識(shí)世界。該理論相信，我們所觀察到的“混亂無(wú)序的世界”只是表象，背后隱藏著秩序、理性與完美。它從現(xiàn)實(shí)中各具特點(diǎn)的人身上提煉出“理性的共性”，進(jìn)而將人類整體假定為“理性經(jīng)濟(jì)人”。在這一視角下，“經(jīng)濟(jì)”更像是一臺(tái)巨大的機(jī)器，只要我們逐級(jí)理解它的各個(gè)組成部分，就可以預(yù)測(cè)出它的整體行為。
兩個(gè)世紀(jì)后，科學(xué)哲學(xué)家雅各布·布洛諾夫斯基指出，經(jīng)濟(jì)學(xué)從來(lái)沒能從18世紀(jì)強(qiáng)加于它的“理性結(jié)構(gòu)”中恢復(fù)過來(lái)。布萊恩·阿瑟也表示，當(dāng)他還是一名修讀經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)生時(shí)也曾如此“假想”，從理性人類行為的“公理”出發(fā)，就可以構(gòu)建出消費(fèi)者理論；從消費(fèi)者理論和相應(yīng)的廠商理論出發(fā)，就可以構(gòu)建出內(nèi)在一致的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)；而從微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)出發(fā)，就可以構(gòu)建出關(guān)于經(jīng)濟(jì)的總體理論，即宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)。
但在研究中，布萊恩·阿瑟逐漸發(fā)現(xiàn)，這一理論大廈“最底部的組件”卻存在兩個(gè)問題：其一，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)依賴于人，而不是有序的機(jī)器部件，而人是有情感和偏見的?！袄硇越?jīng)濟(jì)人”的設(shè)定過度抹除了人的異質(zhì)性，通過演繹邏輯推導(dǎo)出的經(jīng)濟(jì)結(jié)論很可能而且經(jīng)常與現(xiàn)實(shí)不符。其二，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)致力于尋求唯一的均衡狀態(tài)，但技術(shù)是不斷進(jìn)步的，會(huì)不斷打破這一“平衡”，而這些技術(shù)演進(jìn)在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論框架下往往被忽視，至少?zèng)]有得到應(yīng)有的重視。
針對(duì)這兩個(gè)問題，布萊恩·阿瑟做了深入的思考。
他首先否定了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于理性的演繹推理。
如前所述，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)將行為主體假定為同質(zhì)化的理性角色，并假定他們會(huì)通過演繹推理的方式形成相同的預(yù)期。比如，在標(biāo)準(zhǔn)的有效市場(chǎng)金融理論假定中，投資者是完全同質(zhì)的，他們對(duì)資產(chǎn)的未來(lái)價(jià)格有著共同的預(yù)期，并能夠立刻行動(dòng)起來(lái)將所有市場(chǎng)信息反饋到價(jià)格中去。在這一邏輯下，投資收益根本無(wú)從談起。這顯然與事實(shí)不符。而復(fù)雜經(jīng)濟(jì)學(xué)更強(qiáng)調(diào)行為主體的異質(zhì)性，認(rèn)為行為主體不一定能形成相同預(yù)期，也無(wú)法通過任何客觀手段獲悉他人對(duì)股息的預(yù)期，其嘗試獲悉他人價(jià)格預(yù)期的行為，只能形成“主觀預(yù)期的主觀預(yù)期”，從而帶來(lái)更大的不確定性。只要稍有風(fēng)吹草動(dòng)，投資者的信念就會(huì)波動(dòng)，而在股市里，波動(dòng)就意味著有人賺錢、有人賠錢——這和現(xiàn)實(shí)體驗(yàn)就一致多了。
如果行為主體無(wú)法通過演繹推理形成預(yù)期，那怎樣才能形成預(yù)期呢？復(fù)雜經(jīng)濟(jì)學(xué)給出的答案是歸納推理。布萊恩通過計(jì)算機(jī)技術(shù)建立了模擬現(xiàn)實(shí)的“圣塔菲人工股票市場(chǎng)”。他為這個(gè)市場(chǎng)中的每個(gè)行為主體設(shè)置了多個(gè)不同的“市場(chǎng)假說(shuō)”，它們都是主觀的預(yù)期模型，影響著市場(chǎng)價(jià)格和股息的變動(dòng)。在多輪實(shí)驗(yàn)中，行為主體會(huì)被要求同時(shí)測(cè)試這些預(yù)期模型。其中，對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)預(yù)測(cè)較準(zhǔn)的模型將被保留，并據(jù)此進(jìn)行買賣決策；反之，則被拋棄。這個(gè)過程就叫作歸納推理。
在歸納推理的過程中，復(fù)雜經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)，行為主體和其所塑造出的環(huán)境是相互影響的。行為主體在市場(chǎng)中檢驗(yàn)自己的預(yù)期模型，被驗(yàn)證為真的模型將被保留，并組成一個(gè)集合，進(jìn)一步影響市場(chǎng)環(huán)境，而市場(chǎng)環(huán)境的變化又會(huì)導(dǎo)致一些新的預(yù)期模型被驗(yàn)證為真，并且行為主體也會(huì)構(gòu)建出新的預(yù)測(cè)模型?？偠灾兓诓粩喟l(fā)生。
基于此，復(fù)雜經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)所追求的均衡狀態(tài)只是特例，非均衡才是“自然狀態(tài)”，這不僅是因?yàn)橥獠繘_擊，更是因?yàn)榉蔷獗旧砭彤a(chǎn)生于經(jīng)濟(jì)內(nèi)部。簡(jiǎn)而言之，經(jīng)濟(jì)不再是一個(gè)“死板”的機(jī)器，而是一個(gè)不斷進(jìn)化的復(fù)雜系統(tǒng)。
再來(lái)看第二個(gè)問題。
在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中，當(dāng)新技術(shù)被引進(jìn)，生產(chǎn)函數(shù)會(huì)發(fā)生變化，產(chǎn)量提高，勞動(dòng)力或其他資源得到釋放。經(jīng)濟(jì)平滑地從一個(gè)均衡轉(zhuǎn)移到另一個(gè)均衡，并實(shí)現(xiàn)內(nèi)生增長(zhǎng)。在此框架下，技術(shù)雖然被視作變量，但只是經(jīng)濟(jì)函數(shù)的其中一個(gè)組成部分，重要性遠(yuǎn)不及價(jià)格和數(shù)量。
但復(fù)雜經(jīng)濟(jì)學(xué)不一樣，它把技術(shù)放在了最顯著的位置，而且不追求均衡視角。它認(rèn)為，技術(shù)是人類為實(shí)現(xiàn)自身目的而運(yùn)用的手段，既包括工業(yè)生產(chǎn)程序，又包括組織機(jī)構(gòu)、法律和制度。經(jīng)濟(jì)則是建立在技術(shù)之上的一系列安排和活動(dòng)。
一個(gè)典型案例就是第一次工業(yè)革命。在18世紀(jì)60年代的英國(guó)，當(dāng)紡織機(jī)械新技術(shù)出現(xiàn)，并開始替代以手工作坊為基礎(chǔ)的生產(chǎn)方式時(shí)，便催生出工廠這一更高級(jí)的組織安排。為支撐新的工廠生產(chǎn)體系，大量勞動(dòng)力從農(nóng)村轉(zhuǎn)移過來(lái)，工人宿舍隨之建起。工廠、工人及住房的組合，形成了工業(yè)城市的雛形。隨著工業(yè)城市的發(fā)展，一整套新的社會(huì)組織方式出現(xiàn)了，后世稱之為“維多利亞式的工業(yè)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)”。
同時(shí)，復(fù)雜經(jīng)濟(jì)學(xué)還強(qiáng)調(diào)，技術(shù)進(jìn)化的機(jī)制是“組合進(jìn)化”，即新技術(shù)是從現(xiàn)有技術(shù)中創(chuàng)造出來(lái)的，已有技術(shù)的不同組合促成了新技術(shù)的誕生。整個(gè)過程就像“多米諾骨牌”一樣，只要第一個(gè)模塊倒下，后續(xù)模塊就會(huì)跟進(jìn)，建立在技術(shù)之上的經(jīng)濟(jì)自然也會(huì)不斷發(fā)生變動(dòng)。
綜上來(lái)看，復(fù)雜經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)兩個(gè)問題的回應(yīng)都落腳于一點(diǎn)，即經(jīng)濟(jì)永遠(yuǎn)不會(huì)停滯，“時(shí)刻準(zhǔn)備著”從內(nèi)部發(fā)生變化。這便是復(fù)雜經(jīng)濟(jì)學(xué)的真正內(nèi)核，即探討當(dāng)經(jīng)濟(jì)并不處于穩(wěn)態(tài)時(shí)是如何運(yùn)行的。它超越了均衡理論的框架，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程不是機(jī)械的，而是依賴于過程的、有機(jī)的、永遠(yuǎn)在進(jìn)化的。
當(dāng)前，越來(lái)越多的學(xué)者同意，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想框架和知識(shí)譜系，難以解釋這個(gè)快速變化的世界。相較新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，復(fù)雜經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角顯然更有助于我們理解日趨復(fù)雜的全球經(jīng)濟(jì)，而擁抱這種非均衡下的不確定性，或能幫助我們更深入地理解諸如市場(chǎng)波動(dòng)、壟斷、貧困等復(fù)雜現(xiàn)象和問題。 （本文來(lái)源：經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào) 作者：楊嘯林）
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