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中國(guó)基金報(bào) 晨曦

時(shí)隔許久，華創(chuàng)證券“牽手”太平洋證券仍未出現(xiàn)新轉(zhuǎn)機(jī)。

6月29日，華創(chuàng)證券母公司華創(chuàng)云信（原華創(chuàng)陽(yáng)安）舉辦2022年業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)。除了公司業(yè)務(wù)發(fā)展情況外，更多投資者關(guān)注的是華創(chuàng)證券收購(gòu)太平洋證券事宜的進(jìn)展，紛紛向公司發(fā)起提問(wèn)。

(資料圖片)

對(duì)此，華創(chuàng)云信總經(jīng)理張小艾回復(fù)稱(chēng)：華創(chuàng)證券已向證監(jiān)會(huì)提交股東資格申請(qǐng)資料，目前仍在審核中。后續(xù)將依據(jù)法院執(zhí)行裁定書(shū)、經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的主要股東資格等文件辦理股權(quán)過(guò)戶(hù)等相關(guān)事宜，進(jìn)展情況公司將及時(shí)予以公告披露。

記者關(guān)注到，太平洋證券向證監(jiān)會(huì)遞交變更主要股東申請(qǐng)至今已有一年，但其申請(qǐng)進(jìn)度仍停留在“補(bǔ)正通知”階段，離最終獲得監(jiān)管批準(zhǔn)文件仍有相當(dāng)距離。而在遲遲未能獲批的一年里，太平洋證券的業(yè)績(jī)持續(xù)惡化，2022年再度虧損近4.6億元。

來(lái)看詳情——

申請(qǐng)一年仍無(wú)進(jìn)展

遭投資者多方提問(wèn)

曾經(jīng)飽受市場(chǎng)關(guān)注的太平洋證券股權(quán)轉(zhuǎn)讓一事，至今仍未有新進(jìn)展。

6月29日下午，華創(chuàng)證券母公司華創(chuàng)云信舉辦2022年業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)，遭到多名投資者追問(wèn)收購(gòu)太平洋事宜的最新進(jìn)展。

華創(chuàng)云信總經(jīng)理張小艾回復(fù)稱(chēng)：華創(chuàng)證券已向證監(jiān)會(huì)提交股東資格申請(qǐng)資料，目前仍在審核中。后續(xù)將依據(jù)法院執(zhí)行裁定書(shū)、經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的主要股東資格等文件辦理股權(quán)過(guò)戶(hù)等相關(guān)事宜，進(jìn)展情況公司將及時(shí)予以公告披露。

這樣的回復(fù)，與此前華創(chuàng)方面在上證e互動(dòng)平臺(tái)上給出的回應(yīng)內(nèi)容并無(wú)區(qū)別。

此外，上月也有投資者向太平洋詢(xún)問(wèn)大股東何時(shí)更換，華創(chuàng)證券什么時(shí)候接手太平洋。諸如此類(lèi)的提問(wèn)頗多，而太平洋的回復(fù)同樣千篇一律：公司變更主要股東事項(xiàng)尚需證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，公司如有涉及信息披露事項(xiàng)，將按照相關(guān)法律法規(guī)及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)披露的行政許可審批進(jìn)度公示顯示，太平洋證券在2022年6月遞交變更主要股東申請(qǐng)，至今已有一年，但其申請(qǐng)進(jìn)度仍停留在“補(bǔ)正通知”階段，尚未獲得反饋意見(jiàn)，離最終獲得監(jiān)管批準(zhǔn)文件仍有相當(dāng)距離。

僅2.85%表決權(quán)股東

出席股東大會(huì)

回顧華創(chuàng)證券與太平洋之間的歷程，可算是從“一團(tuán)喜氣”到“一地雞毛”

華創(chuàng)證券謀求太平洋證券第一大股東之位，最早可追溯至2019年。彼時(shí)，業(yè)內(nèi)曾有多起券商合并的案例或傳聞，“航母級(jí)券商”的說(shuō)法也剛剛出爐，通過(guò)重組直接“做大做強(qiáng)”頗有吸引力。

2019年11月，華創(chuàng)證券與太平洋證券第一大股東嘉裕投資簽署相關(guān)協(xié)議，如協(xié)議履行華創(chuàng)證券將獲得太平洋證券5.87%的股權(quán)和5.05%的委托表決權(quán)。然而，該次交易于2020年6月戛然而止。

此后，華創(chuàng)證券在2022年5月通過(guò)參與司法拍賣(mài)的方式，以17.26億元的對(duì)價(jià)獲得太平洋7.44億股股權(quán)（占總股本10.92%）。2022年6月，北京市二中院裁定解除對(duì)嘉裕投資持有的太平洋證券股票所作的凍結(jié)措施，嘉裕投資持有的太平洋證券股票所有權(quán)和相應(yīng)其他權(quán)利歸華創(chuàng)證券所有。

太平洋2022年年報(bào)亦顯示，截至2022年底，嘉裕投資持有的7.44億股有5.81億股質(zhì)押、7.44億股凍結(jié)，已全部被司法拍賣(mài)，由華創(chuàng)證券競(jìng)得。太平洋董事會(huì)7名成員中，有兩名為嘉裕投資推薦。太平洋表示，公司目前無(wú)控股股東或?qū)嶋H控制人。

然而，由于變更主要股東尚未獲得監(jiān)管許可，華創(chuàng)證券遲遲未能入主太平洋。原第一大股東嘉裕投資亦難以正常履職，這也導(dǎo)致原本股權(quán)結(jié)構(gòu)就相當(dāng)分散的太平洋證券更加“無(wú)人當(dāng)家”。

在近期舉行的太平洋2022年年度股東大會(huì)上，出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)股份數(shù)僅占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的2.85%，這在A股市場(chǎng)上相當(dāng)罕見(jiàn)。

6月20日晚間，太平洋公告稱(chēng)，其公司董事會(huì)于近日收到公司副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書(shū)唐衛(wèi)華提交的書(shū)面辭職申請(qǐng)。因身體健康原因，唐衛(wèi)華申請(qǐng)辭去公司董事會(huì)秘書(shū)職務(wù)，仍擔(dān)任副總經(jīng)理職務(wù)。經(jīng)董事長(zhǎng)提名，太平洋董事會(huì)聘任證券事務(wù)代表、董事會(huì)辦公室主任欒巒擔(dān)任董事會(huì)秘書(shū)

去年虧損4.6億元

大筆計(jì)提信用減值準(zhǔn)備

雖然入手價(jià)因司法拍賣(mài)而有“八折優(yōu)惠”，但時(shí)至今日，該筆交易對(duì)于華創(chuàng)證券來(lái)說(shuō)是否還算是“好買(mǎi)賣(mài)”？

近年來(lái)，太平洋證券的證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)結(jié)果一再調(diào)降，2017年-2022年的評(píng)級(jí)分別是A級(jí)、BB級(jí)、B級(jí)、CCC級(jí)、CCC級(jí)、CCC級(jí)。

對(duì)于入手太平洋證券，華創(chuàng)證券曾有過(guò)放棄之舉。在2020年6月終止交易之時(shí)，華創(chuàng)方面給出的理由是“雙方對(duì)初步盡調(diào)發(fā)現(xiàn)事項(xiàng)未能達(dá)成一致意見(jiàn)，且交易期間太平洋證券曾發(fā)生合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件”。

業(yè)績(jī)方面，太平洋2022年全年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入11.72億元，同比下降28.1%；實(shí)現(xiàn)歸母凈虧損4.59億元，由盈轉(zhuǎn)虧。截至2022年末，太平洋證券資產(chǎn)總額153.24 億元，同比降低23.45%；歸屬于母公司股東的所有者權(quán)益92.30億元，同比下降4.95%。

對(duì)于業(yè)績(jī)下降的原因，太平洋證券表示：一是受到市場(chǎng)整體環(huán)境的不利影響，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入下滑；二是受市場(chǎng)主要指數(shù)下降影響，權(quán)益投資出現(xiàn)虧損；三是股權(quán)融資業(yè)務(wù)和債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)進(jìn)展未達(dá)預(yù)期，導(dǎo)致投行業(yè)務(wù)收入下降。

值得關(guān)注的是，2022年太平洋計(jì)提信用減值準(zhǔn)備6.11億元，計(jì)提其他資產(chǎn)減值準(zhǔn)備0.35億元。太平洋證券表示，2022 年全年公司各業(yè)務(wù)條線(xiàn)經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定，但由于計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備及預(yù)計(jì)負(fù)債、終止確認(rèn)部分遞延所得稅資產(chǎn)等原因，造成公司虧損。

不過(guò)，2023年一季度，太平洋實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入4.66億元，凈利潤(rùn)1.49億元，業(yè)績(jī)表現(xiàn)有所好轉(zhuǎn)，符合行業(yè)正常水平。

作為一家上市券商，太平洋證券已多年未能在資本市場(chǎng)上獲得再融資。2014年4月，太平洋曾非公開(kāi)發(fā)行7億股股票，募集資金37.59億元；2016年1月，太平洋通過(guò)配股發(fā)行10.14億股，募集資金42.99億元。2016年5月，太平洋謀求公開(kāi)發(fā)行不超過(guò)37億元可轉(zhuǎn)債，擱置兩年后最終撤回申請(qǐng)。此后，太平洋再無(wú)股權(quán)融資動(dòng)作，經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)也逐年下降。

另外，因發(fā)布研報(bào)業(yè)務(wù)違規(guī)，上月云南證監(jiān)局對(duì)太平洋證券采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，研究負(fù)責(zé)人及多名分析師被出具警示函。云南證監(jiān)局要求太平洋證券認(rèn)真落實(shí)監(jiān)管要求，嚴(yán)肅內(nèi)部問(wèn)責(zé)，并提交書(shū)面整改報(bào)告。今年1月，云南證監(jiān)局還對(duì)太平洋證券采取限制業(yè)務(wù)活動(dòng)、責(zé)令處分有關(guān)人員的行政監(jiān)管措施。

編輯：小茉

審核：木魚(yú)? ?? ? ? ? ?? ? ? ? ?

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